RoHS-Zertifizierung für die EU, die EAWU und Saudi-Arabien

Die RoHS-Zertifizierung ist eine Erklärung, die der Hersteller unterzeichnet, kein Zertifikat, das jemand ausstellt. Die Richtlinie 2011/65/EU beschränkt zehn Stoffe in Elektro- und Elektronikgeräten auf 0,1 Gewichtsprozent je homogenem Werkstoff, Cadmium auf 0,01 %. Sie erstellen die technischen Unterlagen nach EN IEC 63000, unterzeichnen die EU-Konformitätserklärung und bringen die CE-Kennzeichnung an. Ein "RoHS-Zertifikat" ist ein Laborprüfbericht oder die freiwillige Bescheinigung einer Stelle. Die Eurasische Wirtschaftsunion und Saudi-Arabien führen eigene RoHS-Regime mit je sechs Stoffen.

Gibt es ein RoHS-Zertifikat?

Nein. Keine Behörde, kein Labor und keine Benannte Stelle stellt ein RoHS-Zertifikat aus, weil die RoHS-Richtlinie die gesamte Bewertung dem Hersteller zuweist. Artikel 7 der Richtlinie 2011/65/EU verlangt, dass Sie die technischen Unterlagen erstellen und die interne Fertigungskontrolle nach Modul A des Anhangs II des Beschlusses Nr. 768/2008/EG durchführen, dann die EU-Konformitätserklärung ausstellen und die CE-Kennzeichnung am fertigen Gerät anbringen. Die Erklärung folgt dem Muster in Anhang VI und muss nach Artikel 13 in der Sprache jedes Mitgliedstaats vorliegen, in dem das Produkt verkauft wird.

Was ein Zulieferer als "RoHS-Zertifikat" schickt, ist eines von zwei Dingen: ein Prüfbericht eines Labors, das die zehn Stoffe in den erhaltenen Proben nach der Reihe IEC 62321 gemessen hat, oder die freiwillige Bescheinigung einer Zertifizierungsstelle, die die Akte geprüft hat. Beides ist Nachweis in Ihren Unterlagen, und keines ersetzt die Erklärung, die Sie unterschreiben. Es ist dieselbe Logik wie im Rest der CE-Kennzeichnung: Die Richtlinie wird in allen Kategorien selbst bewertet, einen Weg über eine Benannte Stelle gibt es nicht.

Der Fehler, den wir am häufigsten sehen, ist das Bauteilzertifikat als Produktnachweis. Der Bericht des Relaislieferanten belegt das Relais. Er sagt nichts über das Lot Ihrer Fertigung, die Beschichtung der Gehäuseschrauben oder den Weichmacher im Kabelmantel, und genau dort tauchen Blei, Cadmium und die vier Phthalate auf. Nach Artikel 9 muss der Importeur prüfen, dass der Hersteller die Bewertung durchgeführt und die Unterlagen erstellt hat, bevor er das Produkt in Verkehr bringt. Eine Akte, die nur aus Lieferantenzertifikaten besteht, scheitert deshalb am Schreibtisch des Importeurs, bevor eine Behörde sie je sieht.

Welche Produkte und Stoffe erfasst die RoHS-Richtlinie?

Anhang I nennt elf Kategorien: Haushaltsgroßgeräte, Haushaltskleingeräte, IT- und Telekommunikationsgeräte, Geräte der Unterhaltungselektronik, Beleuchtungskörper, elektrische und elektronische Werkzeuge, Spielzeug sowie Freizeit- und Sportgeräte, medizinische Geräte, Überwachungs- und Kontrollinstrumente einschließlich industrieller, automatische Ausgabegeräte und die Kategorie 11, sonstige Elektro- und Elektronikgeräte. Kategorie 11 öffnet den Anwendungsbereich: Seit dem 22. Juli 2019 fällt alles mit elektrischer oder elektronischer Funktion hinein, was Artikel 2 Absatz 4 nicht ausnimmt.

Die Ausnahmen in Artikel 2 Absatz 4 sind kurz und konkret: militärische Ausrüstung, Ausrüstung für den Weltraum, ortsfeste industrielle Großwerkzeuge, ortsfeste Großanlagen, Verkehrsmittel, nicht für den Straßenverkehr bestimmte mobile Maschinen für den professionellen Einsatz, aktive implantierbare medizinische Geräte, professionell installierte Photovoltaikmodule, Forschungsgeräte im Geschäftsverkehr zwischen Unternehmen und Pfeifenorgeln. Der Maschinenbauer liest "ortsfestes industrielles Großwerkzeug" und hört auf zu lesen. Eine Maschine, die auf eine Palette passt und vom Kunden aufgestellt wird, ist keines.

Anhang II nennt die zehn Stoffe und die zulässigen Höchstkonzentrationen in Gewichtsprozent je homogenem Werkstoff: Blei, Quecksilber, sechswertiges Chrom, polybromierte Biphenyle und polybromierte Diphenylether mit 0,1 %, Cadmium mit 0,01 % und die vier Phthalate DEHP, BBP, DBP und DIBP mit 0,1 %, ergänzt durch die Delegierte Richtlinie (EU) 2015/863 und für medizinische Geräte sowie Überwachungs- und Kontrollinstrumente seit dem 22. Juli 2021 wirksam. "Homogener Werkstoff" ist die Bezugsgröße: Der Grenzwert gilt für die Lötstelle und für die Lackschicht getrennt, nie für das Gerät als Ganzes. Über das Produkt zu mitteln ist der zweithäufigste Fehler in einer RoHS-Akte.

Was gehört in die technischen Unterlagen, und was verlangt die Marktüberwachung?

Die harmonisierte Norm für die Unterlagen ist EN IEC 63000:2018, gelistet durch den Durchführungsbeschluss (EU) 2020/659; die Vorgängerin EN 50581:2012 wurde am 18. November 2021 aus dem Amtsblatt gestrichen. Artikel 16 gibt Produkten, die nach einer gelisteten harmonisierten Norm bewertet wurden, die Konformitätsvermutung, und damit ist die Akte die gesamte RoHS-Konformität: eine Stückliste bis auf den homogenen Werkstoff, eine Risikobewertung, welche Werkstoffe und Lieferanten einen beschränkten Stoff tragen könnten, die Lieferantenerklärungen und Analysenberichte, die jedes Risiko schließen, und die unterschriebene Erklärung. Nach Artikel 7 sind Unterlagen und Erklärung zehn Jahre nach dem Inverkehrbringen aufzubewahren.

Die RoHS-Prüfung folgt aus der Risikobewertung, nicht umgekehrt. Das Labor screent die Werkstoffe mit hohem Risiko per Röntgenfluoreszenz nach IEC 62321-3-1 und bestätigt alles nahe am Grenzwert nasschemisch nach den weiteren Teilen der Reihe. Jeden Werkstoff eines fertigen Produkts zu prüfen ist bei einem Kabel bezahlbar und bei einer Maschine ausgeschlossen. Deshalb hat ein Hersteller ohne Stückliste bis auf den homogenen Werkstoff keine RoHS-Akte, was auch immer seine Lieferantenzertifikate sagen. Wir fragen nach der Stückliste, bevor wir nach Proben fragen; die Proben kommen zuletzt.

Die Ausnahmen stehen in Anhang III für alle Kategorien und in Anhang IV für medizinische Geräte sowie Überwachungs- und Kontrollinstrumente, und jeder Eintrag trägt ein Ablaufdatum. Nach Artikel 5 gilt eine Ausnahme für die Kategorien 1 bis 7, 10 und 11 bis zu fünf Jahre, für die Kategorien 8 und 9 bis zu sieben; der Verlängerungsantrag muss spätestens 18 Monate vor Ablauf gestellt werden, und die Ausnahme bleibt bis zur Entscheidung der Kommission gültig. Eintrag 1(a), Quecksilber in Kompaktleuchtstofflampen, lief am 24. Februar 2023 aus; Eintrag 2(b)(4)-I, Quecksilber in Induktionslampen, läuft am 24. Februar 2025 aus. Stützt sich Ihre Akte auf eine Ausnahme, muss sie Eintrag und Datum nennen, weil eine gegen einen abgelaufenen Eintrag unterschriebene Erklärung am Ablauftag ein nicht konformes Produkt ist.

An der EU-Grenze wird RoHS selten geprüft. Die Prüfung kommt von der Marktüberwachung, die beim Importeur oder Bevollmächtigten Erklärung und technische Unterlagen mit kurzer Frist anfordert. Name und Anschrift, die die Richtlinie auf dem Produkt verlangt, sind der Weg zu der Person, die antworten muss. Die CE-Kennzeichnung begründet nach Artikel 16 Absatz 1 nur dann eine Konformitätsvermutung, wenn kein Gegenbeweis vorliegt; eine fehlende Akte ist dieser Gegenbeweis, und die Sanktionen, die die Mitgliedstaaten nach der Richtlinie festlegen müssen, treffen den Importeur. Deshalb verlangen die Importeure von Elektro- und Elektronikgeräten, mit denen wir arbeiten, die RoHS-Akte zusammen mit den Berichten zur Niederspannungs- und EMV-Richtlinie.

Trägt die EU-Akte auch die EAWU und Saudi-Arabien?

Weitgehend, und das ist der Grund, sie einmal sauber aufzubauen. In der Eurasischen Wirtschaftsunion gilt TR EAWU 037/2016 über die Beschränkung gefährlicher Stoffe in elektrotechnischen und funkelektronischen Erzeugnissen, in Kraft seit dem 1. März 2020. Es beschränkt sechs Stoffe, die ursprüngliche RoHS-Liste ohne die Phthalate, und wird durch eine EAC-Konformitätserklärung bestätigt, die ein in einem Mitgliedstaat ansässiger Antragsteller registriert, nie durch ein Zertifikat. Im Schema 1d stützt sich die Erklärung auf Prüfberichte, die Sie bereits haben, europäische eingeschlossen, übersetzt in die Arbeitssprache der Union; liegen die übersetzten Berichte vor, dauert die Erklärung etwa eine Woche. Schema 3d bedeutet Prüfung in der Union und beginnt eine Woche nach Eingang der Proben. Die Erklärung gilt ein, drei oder fünf Jahre oder für eine Charge und steht neben dem EAC-Zertifikat nach TR ZU 004/2011 und TR ZU 020/2011, das dasselbe Gerät meist trägt. Die Schemata und Bearbeitungszeiten nach TR EAWU 037 beschreibt der Blog im Detail.

Saudi-Arabien hat über SASO eine technische Verordnung zur Beschränkung gefährlicher Stoffe in Elektro- und Elektronikgeräten erlassen, Version 2 beschlossen am 30. Juni 2022 und im Amtsblatt veröffentlicht am 29. Juli 2022. Ihre sechs Stoffe und Grenzwerte entsprechen der EAWU-Liste, und ihre sechs Produktkategorien wurden gestaffelt verbindlich: Haushaltskleingeräte ab dem 4. Juli 2022, Überwachungs- und Kontrollinstrumente zuletzt am 26. Dezember 2023. Artikel 5 verlangt ein Konformitätszertifikat einer von SASO zugelassenen Stelle nach Typ 1a der ISO/IEC 17067, beantragt über die Plattform SABER und ergänzt um ein Sendungszertifikat je Lieferung; die technische Akte muss die Lieferantenerklärung nach Anhang 4 der Verordnung, eine Risikobewertung und die Anleitungen enthalten. Die Normenliste der Verordnung beginnt mit SASO IEC 63000, die EU-Akte hat also die richtige Form; was SASO hinzufügt, ist die Prüfung aller Bauteile oder von mindestens drei kritischen Bauteilen aus einer Risikoanalyse nach IEC 63000 in einem Labor nach ISO/IEC 17025. Wie RoHS-Prüfberichte in SABER gelangen beschreibt die Laborseite.

Batterien liegen außerhalb der saudischen Verordnung und fallen unter deren Batterieverordnung, und funkende Produkte brauchen zusätzlich die Typzulassung der CST, die national ist und nicht auf diese Seite gehört. Die Reihenfolge, die funktioniert: zuerst die EU-Akte, weil sie als einzige der drei die Stückliste bis auf den homogenen Werkstoff verlangt, dann die EAWU-Erklärung auf den übersetzten Berichten, dann das SABER-Zertifikat auf denselben Berichten plus den Bauteilprüfungen, die die saudische Stelle verlangt. Jede andere Reihenfolge heißt, das Labor zweimal zu bezahlen.

Die drei RoHS-Regime, denen ein Exporteur begegnet

Die EU-Ausnahmeliste in den Anhängen III und IV ändert sich mehrmals im Jahr durch delegierte Richtlinien, und jeder Eintrag hat ein Ablaufdatum. Eine Akte, die eine Ausnahme nennt, ist gegen die konsolidierte Fassung zu lesen, die am Tag des Inverkehrbringens gilt.